Росфинмониторинг провел анализ типовых нарушений обязательных требований законодательства в сфере ПОД/ФТ

Янв 26, 2017 | Комментариев нет | Новости

Федеральной службой по финансовому мониторингу проведен анализ нарушений обязательных требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), выявляемых при проведении контрольных мероприятий в отношении поднадзорных организаций и индивидуальных предпринимателей. Соответствующее информационное письмо «О типовых нарушениях обязательных требований законодательства в сфере о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, выявляемых Росфинмониторингом при проведении контрольных мероприятий» опубликовано на сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу.

Наиболее распространенными нарушениями законодательства о ПОД/ФТ являются:

  • непредставление сведений о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
  • наличие отверженных и неисправленных сообщений, подлежащих контролю
  • неиспользование Личного кабинета для скачивания/просмотра действующего Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности (далее – Перечень)
  • нарушение требований по обучению кадров в целях ПОД/ФТ, в части прохождения специальным должностным лицом обучения в форме целевого инструктажа

Напомним, 02 февраля 2017 года, с 9.00 до 13.00, состоится очередной онлайн-инструктаж, организованный РМЦ по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ)

В ходе вебинара мы обсудим:

  • Все те вопросы, которые входят в типовую программу целевых инструктажей по требованиям Банка России и Росфинмониторинга;
  • Практику деятельности КПК, МФО и ломбардов в сфере ПОД/ФТ, типичные ошибки и типичные наказания;
  • Что нового появилось в законодательстве и как это должно быть отражено в наших Правилах внутреннего контроля;
  • Какие изменения могут применять все МФО, КПК и ломбарды, а какие относятся только к отдельным видам организаций, например к микрофинансовым компаниям?
  • Что и когда надо менять в своих правилах внутреннего контроля?
  • Что ожидает нас дальше в связи с Концепцией организации системы внутреннего контроля и другие актуальные вопросы

Вебинар ведет Анна Байтенова – советник НАУМИР по правовым вопросам, член Консультативного совета Росфинмониторинга.

Стоимость участия в вебинаре: 5 000 руб.

Зарегистрируйтесь на вебинар по ссылке: http://b24603.vr.mirapolis.ru/mira/Do?id=204&s=GkSMNajbDpC34wZyPH83&type=LightWeightRegistrationFrame&doaction=Go

Подробнее о вебинаре узнайте на сайте http://rmcenter.ru/about/anons/5160/

За дополнительной информацией обращайтесь к специалисту по обучению РМЦ Татьяне Диковой по e-mail: tdikova@rmcenter.ru